АРХИТЕКТОР ТЕОРИИ ТРАНСАКЦИОННЫХ ИЗДЕРЖЕК

THE TENGE продолжает рубрику выходного дня про известных экономистов, которые сформировали эту науку, а также повлияли на наше представление о ней. В этот раз редакция разбирает вклад в развитие теории экономической мысли Оливера Уильямсона.

Оливер Уильямсон (1932–2020) — американский экономист, чья работа оказала глубокое влияние на понимание функционирования организаций и фирм. Он является одним из основоположников теории трансакционных издержек, которая рассматривает, как компании и другие экономические организации решают вопросы о том, что производить внутри фирмы, а что приобретать на внешнем рынке.

Теория транзакционных издержек

Ранее в предыдущих материалах мы рассказывали про теорию трансакционных издержек Коуза.  Рональд Коуз оказал фундаментальное влияние на развитие этой теории, заложив основу для дальнейших исследований Оливера Уильямсона. В своей работе «Природа фирмы» (1937) Коуз впервые поставил вопрос о том, почему фирмы существуют в условиях рыночной экономики. Он предположил, что фирмы возникают как ответ на высокие трансакционные издержки — затраты на поиск информации, ведение переговоров и контроль исполнения сделок на рынке. Коуз показал, что в ситуациях, когда рыночные транзакции становятся слишком дорогими, фирмы предпочитают организовать производство внутри своих структур, избегая издержек, связанных с взаимодействием на рынке.

Оливер Уильямсон развил идеи Коуза, систематизировав и углубив понимание факторов, которые влияют на выбор между рынком и фирмой как механизмами координации. Уильямсон расширил анализ трансакционных издержек, добавив понятие специфичности активов и показав, как различия в характеристиках транзакций приводят к появлению различных организационных структур.

Теория трансакционных издержек Оливера Уильямсона (TCE) является важной частью институциональной экономики и отвечает на вопрос, почему организации выбирают те или иные формы координации своих экономических процессов. В центре этой теории лежит идея о том, что транзакции сопровождаются издержками, которые компании стараются минимизировать.

В теории трансакционных издержек особое внимание уделяется характеристикам транзакций, которые влияют на выбор организационной структуры и механизма координации. Понимание этих характеристик помогает объяснить, почему компании выбирают одни формы управления и организации вместо других. Ключевые характеристики транзакций, влияющие на трансакционные издержки, включают специфику активов, частоту транзакций и неопределённость.

Специфичность активов относится к степени, в которой активы (например, оборудование, технологии или навыки сотрудников) предназначены для выполнения конкретных задач или сделок. Чем выше специфичность активов, тем больше риск, что одна из сторон сделки может использовать свою позицию в ущерб другой стороне. Это происходит, когда активы трудно переиспользовать в других сделках или у других партнеров. Высокая специфичность активов может увеличить трансакционные издержки из-за необходимости защищать инвестиции и предотвратить оппортунистическое поведение. Это часто приводит к тому, что компании выбирают внутреннюю интеграцию или долгосрочные контракты, чтобы защитить свои инвестиции.

Следующей характеристикой является частота транзакций. Частота транзакций относится к тому, насколько часто повторяются сделки между сторонами. Транзакции, которые происходят регулярно, создают возможность для налаживания устойчивых и эффективных отношений, что может снизить трансакционные издержки.

Высокая частота сделок между одними и теми же сторонами позволяет лучше установить стандарты, создать доверие и снизить затраты на переговоры и контроль. Если сделка происходит редко, затраты на поиск информации и переговоры могут быть высокими, что делает внутреннюю организацию или долгосрочные контракты более предпочтительными.

Частота транзакций влияет на решение о том, следует ли выполнять операции внутри фирмы или передавать их внешним подрядчикам. Постоянные транзакции могут быть более эффективно управляемы через иерархию или гибридные формы, которые обеспечивают большую предсказуемость и контроль.

Границы фирмы в теории трансакционных издержек рассматривают, какие виды деятельности следует выполнять внутри организации, а какие лучше передать внешним подрядчикам или партнёрам. Границы фирмы определяются тем, что она решает делать самостоятельно, а что передавать на аутсорсинг или закупать на открытом рынке. Этот выбор связан с попыткой минимизировать общие издержки, включая трансакционные издержки, которые возникают при взаимодействии с внешними партнерами.

Концепция оппортунизма в теории трансакционных издержек

Концепция оппортунизма занимает центральное место в теории трансакционных издержек, разработанной Оливером Уильямсоном. Оппортунизм описывает поведение сторон, при котором одна из сторон сделки действует в своих интересах, пренебрегая интересами другой стороны. Это поведенческое отклонение может проявляться через мошенничество, нарушение обязательств или изменение условий сделки, что в свою очередь приводит к значительным трансакционным издержкам.

Оппортунизм возникает в условиях, когда одна из сторон обладает преимуществом в информации или власти, что позволяет ей извлекать выгоду за счёт другой стороны. Одной из ключевых причин такого поведения является ограниченная рациональность, при которой невозможно предусмотреть все возможные обстоятельства и детали контракта. Это создает пробелы и возможности для манипуляций, так как контракты могут не охватывать все потенциальные случаи.

Недостаток информации также способствует возникновению оппортунизма. Когда одна сторона обладает большей информацией о сделке, она может использовать это преимущество для получения дополнительной выгоды. Например, в случае, когда покупатель не может полностью оценить качество или потенциальные риски покупки, продавец может воспользоваться этим для получения большего дохода или продажи менее качественного товара.

Оппортунизм значительно увеличивает трансакционные издержки. Это происходит по нескольким причинам. Во-первых, необходимо тратить ресурсы на контроль и мониторинг выполнения обязательств, чтобы предотвратить нарушение условий сделки. Во-вторых, требуется разработка более детализированных и сложных контрактов, чтобы учесть потенциальные риски и минимизировать возможность оппортунистического поведения. В-третьих, возникают дополнительные издержки на разрешение споров и судебные разбирательства в случае нарушения условий сделки.

Для защиты от оппортунизма компании могут использовать различные стратегии. Вертикальная интеграция позволяет фирмам взять под контроль операции, которые иначе выполнялись бы внешними партнёрами, тем самым снижая риски и затраты, связанные с рыночными транзакциями. Долгосрочные контракты способствуют созданию устойчивых отношений и уменьшают неопределённость, что делает стороны менее склонными к оппортунистическому поведению. Репутация и взаимозависимость также играют важную роль, поскольку создание системы репутации и взаимозависимости мотивирует стороны соблюдать условия соглашений, снижая вероятность нарушения обязательств. Наконец, контроль и мониторинг выполнения обязательств позволяют оперативно выявлять и предотвращать нарушения, тем самым снижая трансакционные издержки.

Примеры оппортунизма могут встречаться в различных контекстах. В цепочках поставок поставщик может использовать лазейки в контракте для получения дополнительной прибыли, изменяя условия или качество поставляемых товаров. В договорных отношениях компания может использовать недостатки в договоре для изменения условий сделки в свою пользу после начала работы.

Заключение

Таким образом, Оливер Уильямсон оказал заметное влияние на экономическую науку благодаря разработке теории трансакционных издержек и исследованию институциональных изменений. Теория трансакционных издержек, предложенная Уильямсоном, предоставила полезные концептуальные рамки для анализа выбора между рыночными сделками и внутренним управлением. Его работа продемонстрировала, как такие факторы, как специфичность активов, частота транзакций и неопределенность, оказывают влияние на организационные решения и предпочтения компаний в отношении форм координации и управления.

В 2009 году Уильямсон был награжден Нобелевской премией по экономике за его вклад в развитие экономической теории и её практических аспектов. Его исследования продолжают быть важными для понимания организационных и институциональных вопросов в современной экономике.